一、基本案情
2023年初，李某向境外某銀行進行一筆美元交易，由境內某國有銀行轉款，匯款后被告知，該筆資金被美國OFAC辦公室凍結，根據(jù)該國有銀行的反饋，該筆資金被凍結原因是涉嫌OFAC辦公室下受制裁實體名單（SDN List）交易，因此對此筆交易進行制裁監(jiān)管。該國有銀行的反饋稱，除非該賬戶所有者獲得OFAC（美國財政部海外資產控制辦公室）許可證，否則該筆資金無法解凍。
二、案件結果
深圳蘭迪費云律師在了解李某資金被凍結的基本事實后，告知其解凍的流程和所需要的文件證明，后快速開展了申訴過程。案件辦理中由于資金凍結行的信息不明確，費云律師聯(lián)系了匯款行的某國有銀行工作人員，溝通并補充了缺失的信息，通過OFAC官網提交解凍申請。最終OFAC批準了該申請，并發(fā)放了該筆資金解凍的許可證。
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三、律師點評
OFAC即美國財政部海外資產控制辦公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury），其管理和執(zhí)行所有基于美國國家安全和對外政策的經濟和貿易制裁，包括對恐怖主義、跨國毒品和麻醉品交易、大規(guī)模殺傷性武器擴散行為等進行金融領域的制裁。
OFAC的制裁范圍包括：（1）特殊指定國家和個人的制裁（Specially Designated Nationals Sanctions），針對特定國家、地區(qū)或個人，這些對象被認為可能對美國的國家安全和外交政策造成威脅，或其行為觸犯國際法、屬于國際犯罪。（2）反恐怖主義制裁（Anti-Terrorism Sanctions）：致力于打擊與恐怖主義活動相關的組織和個人，切斷他們的資金來源和經濟支持。（3）反大規(guī)模殺傷性武器制裁（Non-Proliferation Sanctions）：防止大規(guī)模殺傷性武器及其相關技術、材料的擴散，對涉及此類行為的實體和個人進行制裁。（4）反毒品和麻醉品交易制裁（Narcotics Trafficking Sanctions）：制裁參與毒品和麻醉品交易的組織與個人，以遏制毒品貿易。（5）古巴制裁（Cuba Sanctions）：對古巴實施一系列經濟制裁措施。（6）其他項目制裁（Other OFAC Sanctions Programmes）：涵蓋其他一些特定領域或特定情況的制裁項目。該類的制裁項目有大約三十個，具體可以在OFAC官網查詢。
特別指定國民和被凍結人員名單（SDN List），針對的是特定國家（地區(qū)）擁有、控制或代表其行事的個人和公司，以及非特定國家（地區(qū)）制裁項目中涉及的個人、團體、企業(yè)、飛機及船舶，如恐怖分子和毒品走私者。
列入SDN名單的實體和個人會受到一系列嚴厲的制裁措施，包括資產凍結（美國境內或由美國人持有）、禁止美元交易、50%規(guī)則（針對被列入SDN的實體其單獨或多個直接或間接持有的、累計持股達50%或以上的企業(yè)）以及可能受到的次級制裁（針對非美國人且與美國不存在“連接點”的外國實體）。
進行OFAC許可證申請的基本步驟：
1. 明確申請類型：確定需要申請的具體許可證類型，例如凍結資金解凍（release of blocked funds）等，不同的情況和目的對應不同的申請類型。
2. 準備相關材料：
（1）公司及個人信息：包括公司登記資料（如離岸公司或國內貿易工廠的相關注冊文件）、公司簡介（宣傳冊、網站等能證明公司主營業(yè)務的資料，需涵蓋業(yè)務模式、合作對象、銷售區(qū)域等）、公司法人和股東的個人資料（如身份證或護照復印件，以及與法人身份證或護照相符的地址證明）。
（2）業(yè)務相關資料：被凍結資金的業(yè)務資料或相關賬戶信息（賬戶網站、后臺截圖、產品鏈接、圖片等）；銷售合同，提供收款人和付款人以往業(yè)務往來的憑證，如形式發(fā)票（PI）、物流單據(jù)、采購訂單（PO）等；凍結賬戶的郵件內容、凍結銀行或平臺的郵件往來記錄等。
3. 填寫申請表格：查詢OFAC的官方網站，找到相應的申請入口，在線填寫申請表格。在表格中準確填寫申請類型、申請理由、參考編號等信息。
4. 提交申請材料：按照要求將填寫完整的申請表格和準備好的相關材料通過指定的方式提交給OFAC。確保提交的信息準確、完整、清晰，并符合OFAC的要求。
5. 等待審批：提交申請后，OFAC將對申請進行審查。審批時間可能較長，有時需要六到三十個月甚至更久才能收到OFAC關于申請的決定。在等待過程中，需注意關注OFAC的通知。
6. 后續(xù)審查與溝通：如果OFAC在審查過程中需要進一步的信息或有疑問，他們可能會與申請人聯(lián)系。申請人需及時提供所需的補充材料或進行必要的溝通解釋，以促進申請的順利審批。
企業(yè)以及個人在遇到此類情況時，要積極應對，準備好相關材料并提交OFAC認證申請，過程中與OFAC保持溝通，及時的進行資金解凍。無法獨立完成OFAC許可證申請情況下，建議尋求專業(yè)的法律顧問進行指導和幫助，以確保申請的有效性。
