基本案情
2022年底，深圳A企業(yè)出口產(chǎn)品至俄羅斯某企業(yè)，該俄羅斯企業(yè)采用俄羅斯儲(chǔ)備銀行（Sberbank）進(jìn)行付款結(jié)算，深圳A企業(yè)則通過(guò)摩根大通銀行（Jpmorgan Chase Bank）進(jìn)行收款結(jié)算。交易完成后，深圳A企業(yè)收到摩根大通銀行的通知，告知該筆款項(xiàng)因涉嫌制裁項(xiàng)目而被凍結(jié)，有任何疑問(wèn)可向美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Office of Foreign Assets Control，簡(jiǎn)稱“OFAC”）申訴。
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案件結(jié)果
深圳A企業(yè)前往深圳蘭迪咨詢，深圳蘭迪費(fèi)云律師了解情況后，告知可向OFAC說(shuō)明情況，提起申訴，申請(qǐng)解凍。接受委托后，費(fèi)云律師代理企業(yè)向OFAC提交了解凍申請(qǐng)，OFAC受理后兩次要求補(bǔ)充材料，說(shuō)明情況，最終認(rèn)可了企業(yè)的申請(qǐng)，發(fā)放了該筆資金解凍的許可證。
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律師評(píng)析：
美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）是美國(guó)參與發(fā)布和執(zhí)行制裁政策的職能部門(mén)之一，隸屬于美國(guó)財(cái)政部，其主要負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)家和個(gè)人團(tuán)體發(fā)布、管理和執(zhí)行經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。OFAC通常針對(duì)特定政府、地區(qū)、實(shí)體和個(gè)人發(fā)布制裁清單，并對(duì)違反OFAC規(guī)定與制裁清單內(nèi)的國(guó)家、實(shí)體或個(gè)人進(jìn)行交易的行為實(shí)施處罰。
?OFAC可以根據(jù)制裁項(xiàng)目的規(guī)定對(duì)交易資金采取凍結(jié)措施。根據(jù)OFAC的制裁種類，可能被凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)包括：(1) SDN的銀行賬戶或資金，或目標(biāo)政府有利益關(guān)系的銀行賬戶或資金；(2) 從美國(guó)直接或間接出口到被禁止的外國(guó)或其國(guó)民的物品、用品和貨物；(3) 直接或間接進(jìn)口自被禁人員或來(lái)自目標(biāo)國(guó)家的物品、用品或貨物；(4) 屬于SDN或指定外國(guó)政府或SDN在美國(guó)或美國(guó)境內(nèi)擁有權(quán)益的任何資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)管理領(lǐng)域。
2022年2月，美國(guó)政府宣布對(duì)包括俄羅斯儲(chǔ)備銀行（Sberbank）和俄羅斯聯(lián)邦外貿(mào)銀行（VTB Bank）在內(nèi)的一些俄羅斯金融機(jī)構(gòu)采取金融制裁措施，其中，禁止俄羅斯儲(chǔ)備銀行進(jìn)行美元清算結(jié)算業(yè)務(wù)，禁止在美國(guó)的銀行為俄羅斯儲(chǔ)備銀行開(kāi)設(shè)或維持代理賬戶。因此，本案俄羅斯儲(chǔ)備銀行匯入摩根大通銀行的美元就被認(rèn)定涉嫌對(duì)俄制裁項(xiàng)目而被凍結(jié)。
企業(yè)一旦遇到類似情況，一定積極應(yīng)對(duì)，分析凍結(jié)原因，收集相關(guān)證據(jù)材料，向OFAC提交解凍許可申請(qǐng)書(shū)和說(shuō)明文件，與OFAC保持溝通，對(duì)OFAC的要求補(bǔ)充證據(jù)材料或者補(bǔ)充說(shuō)明的要求應(yīng)及時(shí)反饋，爭(zhēng)取好的處理結(jié)果。
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