根據(jù)我國法律規(guī)定，貨物進(jìn)出口管制分為禁止進(jìn)出口和限制進(jìn)出口，其余均屬于自由進(jìn)出口范圍?！秾?duì)外貿(mào)易法》對(duì)于設(shè)定貨物與技術(shù)的禁止與限制進(jìn)出口的十一項(xiàng)原因作出了明確規(guī)定，國家基于這些原因，可以限制或者禁止有關(guān)貨物的進(jìn)口或者出口。本文擬對(duì)此予以解析并佐以實(shí)例。
一、為維護(hù)國家安全、社會(huì)公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口。
為維護(hù)國家安全、社會(huì)公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口是比較宏觀的原因，為了這些宏觀的原因，可以作出予以禁止或限制進(jìn)出口。
（一）國家安全、社會(huì)公共利益。
國家安全是指國家政權(quán)、主權(quán)、統(tǒng)一和領(lǐng)土完整、人民福祉、經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展和國家其他重大利益相對(duì)處于沒有危險(xiǎn)和不受內(nèi)外威脅的狀態(tài)。社會(huì)公共利益是社會(huì)大多數(shù)人所共同享有的利益。
實(shí)例1.我國為了加強(qiáng)對(duì)核出口的管制，防止核武器擴(kuò)散，防范核恐怖主義行為，維護(hù)國家安全和社會(huì)公共利益，促進(jìn)和平利用核能的國際合作，而制定并發(fā)布《中華人民共和國核出口管制條例》。根據(jù)該管制條例，我國對(duì)于核出口（指《核出口管制清單》所列的核材料、核設(shè)備和反應(yīng)堆用非核材料等物項(xiàng)及其相關(guān)技術(shù)的貿(mào)易性出口及對(duì)外贈(zèng)送、展覽、科技合作和援助等方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)移）實(shí)施管制。核出口應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得損害國家安全或者社會(huì)公共利益。
實(shí)例2.為了維護(hù)國家安全和利益，履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)，加強(qiáng)和規(guī)范出口管制，而制定并發(fā)布實(shí)施《中華人民共和國出口管制法》，國家對(duì)從中華人民共和國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移，以及中華人民共和國公民、法人和非法人組織向外國組織和個(gè)人提供兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等，采取禁止或者限制性措施。
（二）公共道德。
公共道德是指社會(huì)成員在公共場(chǎng)合、社會(huì)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循的行為規(guī)范。
實(shí)例3.根據(jù)《中華人民共和國禁止進(jìn)出境物品表》和《中華人民共和國限制進(jìn)出境物品表》(海關(guān)總署令第43號(hào))，對(duì)中國政治、經(jīng)濟(jì)、文化、道德有害的印刷品、膠卷、照片、唱片、影片、錄音帶、錄像帶、激光視盤、計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)介質(zhì)及其它物品，禁止進(jìn)出境。
實(shí)例4.《海關(guān)進(jìn)出境印刷品及音像制品監(jiān)管辦法》規(guī)定，對(duì)于載有宣揚(yáng)淫穢、賭博、暴力或者教唆犯罪，侮辱或者誹謗他人，侵害他人合法權(quán)益，以及危害社會(huì)公德或者民族優(yōu)秀文化傳統(tǒng)的印刷品及音像制品，禁止進(jìn)出境。
二、為保護(hù)人的健康或者安全，保護(hù)動(dòng)物、植物的生命或者健康，保護(hù)環(huán)境，需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口。
人的健康是指身體健康、心理健康和具有良好的社會(huì)適應(yīng)能力；安全即沒有危險(xiǎn)、不受威脅、不出事故等。
（一）人的健康或者安全。
實(shí)例5.為保護(hù)人的健康，維護(hù)環(huán)境安全，淘汰落后產(chǎn)品、履行《關(guān)于在國際貿(mào)易中對(duì)某些危險(xiǎn)化學(xué)品和農(nóng)藥采用事先知情同意程序的鹿特丹公約》和《關(guān)于持久性有機(jī)污染物的斯德哥爾摩公約》，商務(wù)部、海關(guān)總署、國家環(huán)境保護(hù)總局以2005年第116號(hào)公告發(fā)布了《禁止進(jìn)口貨物目錄》（第六批）和《禁止出口貨物目錄》（第三批）），將可能危害人的健康的長纖維青石棉、其他青石棉、1,2-二溴乙烷等列入這兩個(gè)目錄之中。
實(shí)例6.《藥品管理法》是規(guī)范在中華人民共和國境內(nèi)從事藥品研制、生產(chǎn)、經(jīng)營、使用和監(jiān)督管理活動(dòng)的法律規(guī)范。該法第六十七條規(guī)定：“禁止進(jìn)口療效不確切、不良反應(yīng)大或者因其他原因危害人體健康的藥品。”
（二）動(dòng)物、植物的生命或者健康。
動(dòng)物、植物的生命或者健康是指作為動(dòng)物、植物正常繁殖、生存，健康生長，不受自然環(huán)境、人類活動(dòng)的影響，不受傳染病、寄生蟲病和植物危險(xiǎn)性病、蟲、雜草以及其他有害生物的侵害等。
實(shí)例7.為防止動(dòng)物傳染病、寄生蟲病和植物危險(xiǎn)性病、蟲、雜草以及其他有害生物傳入、傳出國境，保護(hù)農(nóng)、林、牧、漁業(yè)生產(chǎn)和人體健康，促進(jìn)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，我國頒布實(shí)施了《中華人民共和國進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫法》，對(duì)進(jìn)出境的動(dòng)植物、動(dòng)植物產(chǎn)品和其他檢疫物，裝載動(dòng)植物、動(dòng)植物產(chǎn)品和其他檢疫物的裝載容器、包裝物，以及來自動(dòng)植物疫區(qū)的運(yùn)輸工具，依照本法規(guī)定實(shí)施檢疫。該法明文規(guī)定禁止進(jìn)口動(dòng)植物病原體（包括菌種、毒種等）、害蟲及其他有害生物，動(dòng)植物疫情流行的國家和地區(qū)的有關(guān)動(dòng)植物、動(dòng)植物產(chǎn)品和其他檢疫物，動(dòng)物尸體，土壤等。該法還規(guī)定了對(duì)于輸入動(dòng)物、動(dòng)物產(chǎn)品、植物種子、種苗及其他繁殖材料的限制進(jìn)境措施：必須事先提出申請(qǐng)，辦理檢疫審批手續(xù)。
（三）保護(hù)環(huán)境。
環(huán)境保護(hù)就是指人類為解決現(xiàn)實(shí)或潛在的環(huán)境問題，協(xié)調(diào)人類與環(huán)境的關(guān)系，保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展而采取的各種行動(dòng)。
實(shí)例8.為了保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，防治固體廢物污染環(huán)境，保障公眾健康，維護(hù)生態(tài)安全，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，《固體廢物污染環(huán)境防治法》規(guī)定,禁止以任何方式進(jìn)口固體廢物，禁止我國境外的固體廢物進(jìn)境傾倒、堆放、處置。又根據(jù)《生態(tài)環(huán)境部、商務(wù)部、發(fā)展改革委、海關(guān)總署公告2020年第53號(hào)》，我國自2021年1月1日起，全面禁止進(jìn)口固體廢物。
三、為實(shí)施與黃金或者白銀進(jìn)出口有關(guān)的措施，需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口。
黃金或者白銀是國家戰(zhàn)略物資，其中黃金是我國限制進(jìn)出口貨物，白銀屬于國家限制出口貨物。目前國家對(duì)于黃金或者白銀進(jìn)出口采取的是限制進(jìn)出口政策，沒有規(guī)定禁止進(jìn)口或者禁止出口。
實(shí)例9.為了規(guī)范黃金及黃金制品進(jìn)出口行為，加強(qiáng)黃金及黃金制品進(jìn)出口管理，根據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》的規(guī)定，中國人民銀行、海關(guān)總署頒布實(shí)施了《黃金及黃金制品進(jìn)出口管理辦法》。辦法規(guī)定：法人、其他組織進(jìn)出口黃金及黃金制品的，應(yīng)當(dāng)辦理《中國人民銀行黃金及黃金制品進(jìn)出口準(zhǔn)許證》，海關(guān)憑證辦理驗(yàn)放手續(xù)。
實(shí)例10.根據(jù)《白銀出口管理暫行辦法》，國家對(duì)白銀出口實(shí)行配額許可證管理。又根據(jù)商務(wù)部公告2018年第87號(hào)，自2019年1月1日起暫停磷礦石、白銀出口配額管理，調(diào)整為實(shí)行許可證管理。凡符合條件的需要出口磷礦石或白銀的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者，可憑有效的貨物出口合同申領(lǐng)出口許可證（加工貿(mào)易項(xiàng)下出口白銀按現(xiàn)行規(guī)定辦理），憑出口許可證向海關(guān)辦理報(bào)關(guān)驗(yàn)放手續(xù)。
四、國內(nèi)供應(yīng)短缺或者為有效保護(hù)可能用竭的自然資源，需要限制或者禁止出口。
目前我國國內(nèi)供應(yīng)短缺或者為有效保護(hù)可能用竭的自然資源主要是煤炭、原油、成品油、鋸材、棉花等，以及礬土、磷礦石、鎂砂、滑石塊（粉）、螢石（氟石）、稀土、錫及錫制品、鎢及鎢制品、鉬及鉬制品、銻及銻制品等稀有金屬。
實(shí)例11.根據(jù)《出口許可證管理貨物目錄（2024年）》，我國對(duì)上述貨物實(shí)施限制出口限制性管制，經(jīng)營者須事先辦理出口許可證，憑出口許可證申報(bào)出口貨物。
實(shí)例12.對(duì)部分國內(nèi)供應(yīng)短缺或者為有效保護(hù)可能用竭的自然資源采取禁止出口措施。商務(wù)部、海關(guān)總署以2008年第96號(hào)公告發(fā)布《禁止出口貨物目錄》（第五批），貨物有：未經(jīng)化學(xué)處理的森林凋落物、經(jīng)化學(xué)處理的森林凋落物，包括包括腐葉、腐根、樹皮、樹葉、樹根等森林凋落物；泥炭（草炭）沼澤（濕地）中，地上植物枯死、腐爛堆積而成的有機(jī)礦體（不論干濕）。
五、輸往國家或者地區(qū)的市場(chǎng)容量有限，需要限制出口。
這一限制性措施目前主要是關(guān)于對(duì)美國、加拿大、歐盟、土耳其出口紡織品。
實(shí)例13.根據(jù)《紡織品被動(dòng)配額管理辦法》,所謂紡織品被動(dòng)配額是指受進(jìn)口國限制的棉、毛、化學(xué)纖維、絲麻及其他植物纖維紡織品及其制品的出口數(shù)量限額。紡織品配額分類和計(jì)量單位以有關(guān)協(xié)議規(guī)定為準(zhǔn)。設(shè)限國家是指向世界貿(mào)易組織紡織品監(jiān)督局（ＴＭＢ）通報(bào)涉及中國的紡織品配額限制的國家（地區(qū)），包括美國、加拿大、歐盟、土耳其。對(duì)設(shè)限國家出口紡織品，實(shí)行配額和出口證書管理制度，由海關(guān)監(jiān)管，并由出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定檢驗(yàn)。
六、出口經(jīng)營秩序出現(xiàn)嚴(yán)重混亂，需要限制出口。
出口經(jīng)營秩序出現(xiàn)嚴(yán)重混亂主要是指相關(guān)貨物在經(jīng)營出口方面出現(xiàn)嚴(yán)重的價(jià)格失調(diào)、競(jìng)爭(zhēng)失序、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不一等情形。
實(shí)例14.為規(guī)范汽車出口秩序，轉(zhuǎn)變出口增長方式，提高出口增長質(zhì)量和效益，促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，商務(wù)部、發(fā)展改革委、海關(guān)總署、質(zhì)檢總局、國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范汽車出口秩序的通知》（商產(chǎn)發(fā)[2006]629號(hào)）。之后，商務(wù)部、海關(guān)總署以2006年第100號(hào)公告公布了《2007年出口許可證管理貨物目錄》，規(guī)定我國自2007年1月1日起，對(duì)汽車整車產(chǎn)品（包括乘用車、商用車、底盤及成套散件）實(shí)行出口許可證管理。
七、為建立或者加快建立國內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)，需要限制進(jìn)口。
為建立或者加快建立國內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)而對(duì)相關(guān)貨物限制進(jìn)口，這是法律保留條款，目前暫時(shí)沒有這樣的限制進(jìn)口管制措施。
八、對(duì)任何形式的農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品有必要限制進(jìn)口。
各國對(duì)任何形式的農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口均有限制性的管制措施，我國也不例外。
實(shí)例15.《種子法》第五十條規(guī)定：“從事商品種子進(jìn)出口業(yè)務(wù)的法人和其他組織，除具備種子經(jīng)營許可證外，還應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)對(duì)外貿(mào)易法律、行政法規(guī)的規(guī)定取得從事種子進(jìn)出口貿(mào)易的許可。從境外引進(jìn)農(nóng)作物、林木種子的審定權(quán)限，農(nóng)作物、林木種子的進(jìn)出口審批辦法，引進(jìn)轉(zhuǎn)基因植物品種的管理辦法，由國務(wù)院規(guī)定。”
實(shí)例16.根據(jù)《畜牧法》，從境外引進(jìn)畜禽遺傳資源的，應(yīng)當(dāng)向省、自治區(qū)、直轄市人民政府農(nóng)業(yè)農(nóng)村主管部門提出申請(qǐng)；受理申請(qǐng)的農(nóng)業(yè)農(nóng)村主管部門經(jīng)審核，報(bào)國務(wù)院農(nóng)業(yè)農(nóng)村主管部門經(jīng)評(píng)估論證后批準(zhǔn)；但是國務(wù)院對(duì)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)另有規(guī)定的除外。經(jīng)批準(zhǔn)的，依照《中華人民共和國進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫法》的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)并實(shí)施檢疫。從境外引進(jìn)的畜禽遺傳資源被發(fā)現(xiàn)對(duì)境內(nèi)畜禽遺傳資源、生態(tài)環(huán)境有危害或者可能產(chǎn)生危害的，國務(wù)院農(nóng)業(yè)農(nóng)村主管部門應(yīng)當(dāng)商有關(guān)主管部門，及時(shí)采取相應(yīng)的安全控制措施。
實(shí)例17.根據(jù)《漁業(yè)法》，水產(chǎn)苗種的進(jìn)口、出口由國務(wù)院漁業(yè)行政主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府漁業(yè)行政主管部門審批。水產(chǎn)苗種的進(jìn)口、出口必須實(shí)施檢疫，防止病害傳入境內(nèi)和傳出境外，具體檢疫工作按照有關(guān)動(dòng)植物進(jìn)出境檢疫法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
九、為保障國家國際金融地位和國際收支平衡，需要限制進(jìn)口。
這也是法律保留條款，目前尚沒有這樣的限制進(jìn)口管制措施。
十、依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其他需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口。
這一條雖然不是《對(duì)外貿(mào)易法》第十五條規(guī)定情形之最后一項(xiàng)，卻仍然不失為兜底條款，它是指除第（一）項(xiàng)到第（九）項(xiàng)規(guī)定情形以外由法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其他需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口的情形。那么在第（一）項(xiàng)到第（九）項(xiàng)規(guī)定情形以外，均可以歸入這一項(xiàng)的原因。
實(shí)例18.《文物保護(hù)法》規(guī)定了我國對(duì)于珍貴文物的禁止出境的措施，而對(duì)于其他一般文物則采取辦理許可證的方式。
實(shí)例19.《野生動(dòng)物保護(hù)法》第三十七條規(guī)定：“中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際公約禁止或者限制貿(mào)易的野生動(dòng)物或者其制品名錄，由國家瀕危物種進(jìn)出口管理機(jī)構(gòu)制定、調(diào)整并公布。進(jìn)出口列入前款名錄的野生動(dòng)物或者其制品，或者出口國家重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)物或者其制品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院野生動(dòng)物保護(hù)主管部門或者國務(wù)院批準(zhǔn)，并取得國家瀕危物種進(jìn)出口管理機(jī)構(gòu)核發(fā)的允許進(jìn)出口證明書。海關(guān)憑允許進(jìn)出口證明書辦理進(jìn)出境檢疫，并依法辦理其他海關(guān)手續(xù)?！币虼?，屬于國家禁止進(jìn)境、出境范圍的野生動(dòng)物及其制品將被禁止進(jìn)境、出境。
實(shí)例20.《密碼法》規(guī)定了密碼產(chǎn)品進(jìn)出口限制管制。其中，兩用物項(xiàng)進(jìn)口、出口管制貨物包括密碼產(chǎn)品。商用密碼進(jìn)口許可清單和出口管制清單由國務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國家密碼管理部門和海關(guān)總署制定并公布，可見于年度《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》。
十一、根據(jù)我國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，其他需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口。
我國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定有對(duì)于進(jìn)出口貨物的禁止性、限制性管制規(guī)定，對(duì)于這些，我國有義務(wù)遵守，并將其國內(nèi)法化。
（一）禁止進(jìn)出口。
實(shí)例21.為履行《關(guān)于持久性有機(jī)污染物的斯德哥爾摩公約》、《關(guān)于汞的水俁公約》，依據(jù)《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》、《中華人民共和國貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，商務(wù)部、海關(guān)總署、生態(tài)環(huán)境部以2020年第73號(hào)公告發(fā)布了《禁止進(jìn)口貨物目錄（第七批）》和《禁止出口貨物目錄（第六批）》，自2021年1月1日起實(shí)施。
（二）限制進(jìn)出口。
實(shí)例22.為履行《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》、《保護(hù)臭氧層維也納公約》，我國發(fā)布了《消耗臭氧層物質(zhì)管理?xiàng)l例》及《中國進(jìn)出口受控消耗臭氧層物質(zhì)名錄》，《名錄》包含了管制的消耗臭氧層物質(zhì)共68項(xiàng)，進(jìn)出口列入《中國進(jìn)出口受控消耗臭氧層物質(zhì)名錄》的消耗臭氧層物質(zhì)的單位，應(yīng)當(dāng)依照《消耗臭氧層物質(zhì)管理?xiàng)l例》的規(guī)定向國家消耗臭氧層物質(zhì)進(jìn)出口管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)出口配額，領(lǐng)取進(jìn)出口審批單，申領(lǐng)進(jìn)出口許可證。
結(jié)束語
在《對(duì)外貿(mào)易法》所規(guī)定“限制或者禁止有關(guān)貨物的進(jìn)口或者出口”的十一項(xiàng)設(shè)定原因中，也有相互交織的內(nèi)容，如消耗臭氧層物質(zhì)的進(jìn)出口，既有第（二）項(xiàng)保護(hù)環(huán)境的原因，同時(shí)也是第（十一）項(xiàng)我國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的原因。分析與研究我國對(duì)外貿(mào)易中的限制或者禁止進(jìn)出口貨物管理設(shè)定原因，對(duì)于判斷管制屬性、有效解決爭(zhēng)議具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。
深圳市進(jìn)出口商會(huì)“首席關(guān)務(wù)專家”。2006年創(chuàng)辦“海關(guān)律師網(wǎng)”
(http://www.vaporstorm.cn/)、編纂“海關(guān)法庫”,形成完整的海關(guān)與外貿(mào)法律體系。
著述：《海關(guān)估價(jià)與納稅爭(zhēng)議》 (與陳兵合著,于2024年1月由中國海關(guān)出版社出版發(fā)行); 《走私刑事辯護(hù)文 集》 (第一集、第二集);數(shù)百篇專業(yè)文章。
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